Audyt AML/RODO

Audyt AML to weryfikacja zgodności działania instytucji obowiązanej z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy wraz z praktycznymi rekomendacjami wynikającymi z audytu. Audyt obejmuje przede wszystkim analizę sytuacji, w jakiej znajduje się firma w kontekście stopnia wypełnienia formalnych wymagań dotyczących procesów AML, oraz ocenę stanu wiedzy i kompetencji pracowników w tym zakresie.

Audyty przeprowadzają Doradcy Podatkowi oraz eksperci AML, posiadający praktyczną wiedzę na temat stosowania ustawy.

Analiza obowiązków

Audyt obejmuje analizę faktycznych obowiązków AML ciążących na danej instytucji obowiązanej wraz ze wskazaniem sposobów ich wykonania.

Weryfikacja działań IO

Audyt służy też temu, by ocenić czy działania IO w kontekście AML są zgodne z obowiązującymi w IO procedurami. W trakcie rozmów z pracownikami analizowana jest ich wiedza oraz sposób działania.

Analiza dokumentacji

W trakcie audytu przeprowadzamy weryfikację dokumentów oceny ryzyka oraz procedur wewnętrznych oraz zgłaszamy sugestie dotyczące niezbędnych korekt oraz uzupełnień

Raport końcowy

Efektem przeprowadzenia audytu jest sporządzenie protokołu, w którym znajduje się podsumowanie zebranych wyników, a także zalecenia co do zmiany obowiązujących procedur, dokumentacji i protokołów działania.

Co otrzymujesz w ramach audytu?

Cennik usług audytu: 4000zł netto

Dotyczy audytu w jednostkach:

- zatrudniających do 10 pracowników

- trwający co najmniej 20 godzin roboczych,

- w tym co najmniej 4 godziny konsultacji z kierownictwem firmy oraz wybranymi pracownikami. W przypadku konieczności przeprowadzenia dłuższych audytów i bardziej skomplikowanych audytów – stawka ustalana indywidualnie.